工商银行因反洗钱不力被罚285万

近日，据中国人民银行宁波市中心支行行政处罚信息公示表显示，中国工商银行宁波市分行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。  根据《反洗钱法》，对单位共处罚款285万元，对4名相关责任人共处罚款12万元。

值得一提的是，进入2020年以来，监管部门针对“反洗钱”行为的相关处罚持续呈现出高压态势。

不仅处罚对象所处行业类型广泛，涉及多家大型国有银行、知名证券公司以及支付机构等，而且罚款金额巨大，甚至已出现多张“千万”级别的巨额罚单。

2月14日，央行官网前后公示27张罚单，因反洗钱工作不到位分别处罚华泰证券、光大银行、民生银行及其相关人员，合计罚款金额高达5275.5万元，其中华泰证券共被罚1027万元、光大银行共被罚1843.5万元、民生银行共被罚2405万元。

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关于处罚原因，主要集中在四大方面：一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录；二是未按照规定履行客户身份识别义务；三是未按规定履行报送可疑交易义务；四是与身份不明的客户进行交易。

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来源：支付界

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